1. 引言
随着信息技术和互联网的飞速发展,数字经济[1]迅速崛起,成为全球经济增长的关键动力。电子商务作为数字经济的起点,已经渗透到商业、社会和产业的各个层面。在这一过程中,数据成为最宝贵的资产,其产权和使用权[2]的确立对商业运作、消费者隐私和国家监管策略至关重要。例如,Facebook与剑桥分析公司的争议凸显了数据产权和隐私保护的重要性,该事件不仅对Facebook造成信任危机,也促进了全球数据治理法规的改革,如欧盟GDPR的实施,加强了个人数据保护。
本文通过文献回顾,发现学界已对数据产权[1]和数据交易[2]行为进行了初步探索,奠定了理论基础。现有研究多采用复杂网络演化博弈分析,但主要集中于单一主体内部的对称博弈,忽略了多方主体间的非对称博弈。现有模型使用复制动态机制[3],分析大规模随机配对下的策略调整和稳定性,未充分考虑现实网络[4]的拓扑结构和个体差异性。
鉴于此,本论文通过对数据产权制度的深入研究,在政府相关部门的监督下,对拥有数据所有权的拥有方群体和拥有数据使用权的使用方群体,建立两群体网络非对称演化博弈模型。通过仿真分析,论文旨在探索数据产权制度对数据要素市场发展的影响,为相关研究提供理论和实践指导,推动数据产权制度的完善,保护数据主体权益,促进数字经济的健康发展。这不仅对电子商务领域,也对整个数字经济中的数据处理和交易行为提供了重要的理论支持和政策建议。
2. 两群体非对称博弈模型
2.1. 问题描述
在数字经济时代,企业例如蚂蚁金服,通过支付宝平台积极运用计算机技术、网络技术和远程通信技术,积累了大量用户数据,这些数据不仅对提供金融服务至关重要,也推动了商务流程的全面电子化、数字化和网络化。然而,数据的积累和应用引起了监管机构对数据安全和金融风险的关注,引发了数据拥有方、使用方与政府之间的动态博弈。蚂蚁金服在利用数据驱动商业优势与遵守法规间寻求平衡,而其合作伙伴如阿里巴巴集团则在数据创新与合规性间做出选择。中国政府的介入突显了在数字化商业环境中,监管对于维护金融市场稳定和数据安全的重要性。这一博弈过程不仅涉及技术层面的商务操作,更触及政策、法规和伦理等深层次问题,对全球数字经济的健康发展具有广泛而深远的影响。
博弈中存在两个群体(I, II),分别为数据拥有方群体(蚂蚁金服企业)和数据使用方群体(商业合作伙伴),博弈行为仅存在于拥有方群体和使用方群体之间,而政府相关部门则作为第三方监督者存在。博弈机制如图1所示:
Figure 1. Game mechanism
图1. 博弈机制
群体I (数据拥有方群体):拥有方策略选择为{积极共享,消极共享}。“积极共享”指拥有方按照数字经济相关法律法规,向使用方收取合理的数据使用费用,并将自身拥有的数据共享给使用方。“消极共享”表示拥有方为了追求更高的收益,违反相关的法律法规,拒绝将自身拥有的数据以合理的费用共享给使用方,需要使用方向其支付更高的使用费用。
群体II (数据使用方群体):使用方策略选择为{具有数权意识,不具有数权意识}。“具有数权意识”指使用方遵守数字经济专利相关法律法规,向拥有数据使用专利的拥有方缴纳数据使用费,并获得合法的数据使用权。“不具有数权意识”表示使用方不遵守法律法规,私自使用未获得授权的数据。
第三方监督(政府相关部门):政府依法监管数据使用方和拥有方的合作,但监督资源有限,导致无法全面覆盖。违规行为一旦发生,违法方将受行政处罚,受害方获得赔偿。对于监管盲区的违法行为,需受害方主动提起诉讼,胜诉后可得到赔偿,违法方受到相应惩罚。
2.2. 模型假设
基于上述的博弈关系,提出如下假设:
假设1:每个局中人均为有限理性,个体间的选择策略属于不完全信息博弈,个体只能够做出有限理性行为。
假设2:个体的策略选择,不是一次性行为。个体在重复博弈中通过比较和学习进行策略选择,实现整体收益最大化。
2.3. 收益矩阵
基于问题描述与假设,数据拥有方群体与使用方群体之间通过博弈行为,得到双方的收益,其具体的参数以及参数的解释见表1:
Table 1. Game variables and explanations between both parties
表1. 双方博弈变量及解释
变量 |
变量解释 |
Q |
政府相关部门依照一定的概率Q,提前对博弈双方某一次博弈行为进行监督 |
R |
数据拥有方向使用方收取的合理数据使用费用 |
ΔR |
拥有方通过对数据的垄断行为,从而获得的额外垄断收益 |
M |
使用方通过对数据的处理与销售,获得相关的市场收入 |
H |
使用方私自使用未获得授权的数据,从而被政府判处使用方给与拥有方的侵权赔偿 |
F1 |
使用方私自使用未获得授权的数据,从而被政府收取的侵权处罚 |
F2 |
政府部门对拥有方垄断数据的行为,做出的反垄断处罚 |
|
使用方私自使用未获得授权的数据,拥有方采取法律诉讼的方式去寻求问题的解决,拥有方起诉违规使用方侵权的胜诉概率 |
|
拥有方对数据存在垄断行为,此时使用方起诉拥有方垄断数据的胜诉概率 |
I1 |
拥有方起诉违规使用方侵权,胜诉后,拥有方所获得的诉讼赔偿 |
I2 |
使用方起诉拥有方垄断胜诉所获得的诉讼赔偿 |
根据上述分析,构建带有政府监督的数据拥有方群体和数据使用方群体的两群体非对称博弈收益矩阵,如表2所示。
Table 2. Game benefit matrix between data owner and data user
表2. 数据拥有方和数据使用方双方博弈收益矩阵
政府相关部门 |
数据拥有方 |
数据使用方 |
具有数权意识 |
不具有数权意识 |
处于政府监督下 |
积极共享 |
R,
|
,
|
消极共享 |
,
|
,
|
不处于政府监督下 |
积极共享 |
R,
|
,
|
消极共享 |
,
|
,
|
3. 复杂网络演化博弈模型
3.1. 复杂网络
图
的点集V可以分为两个非空子集
,即
,
,使得E中每条边的两个端点必有一个端点属于V1,另一个端点属于V2,则称为二部图[5],记为
。
构建二部图复杂连接网络:
1) 初始网络中,有N1个属于集合V1的孤立个体,代表数据拥有方群体;
2) 加入新的个体
,新个体属于数据使用方群体,并从数据拥有方中随机不重复的选择m个个体,与新个体进行连接;
3) 重复步骤2),加入新的个体,直至新增的个体数达到N2,最终得到一个修改后随机网络。
网络中两个个体之间的连接表示双方存在着博弈关系。
3.2. 个体总收益
在每个博弈时刻t,网络中的个体和他的所有博弈对象进行一次博弈,按照收益矩阵得到每一次博弈的收益,并计算总收益。
用
表示数据拥有方
在博弈时刻t选择的策略,
表示选择“积极共享策略”,
表示选择“消极共享策略”;用
表示数据使用方
在博弈时刻t选择的策略,
表示选择“具有数权意识策略”,
表示选择“不具有数权意识策略”。
拥有方个体
在博弈时刻t获得的收益
是其与所有博弈对象进行博弈所得到的收益的总和。即:
(1)
其中
表示拥有方个体
的所有博弈对象的集合。
使用方个体
在博弈时刻t获得的收益
是其与所有博弈对象进行博弈所得到的收益的总和。即:
(2)
其中
表示使用方个体
的所有博弈对象的集合。
3.3. 策略更新规则
在策略更新中,对于费米更新规则,个体不仅会以较大的概率学习收益比它更高的邻居的策略,还会以较小的概率学习收益比它小的邻居的策略。其中愿景更新规则[6]属于费米规则的特例,侧重于将演化博弈收益与愿景水平比较而进行新的决策,该规则强化了个体主观愿望在博弈中的作用。在该规则驱动下,个体更新概率为
(3)
其中,个体i的当前的策略为
,策略
表示与当前策略
相反的策略。个体i收益为
,
为个体愿景水平,即个体期望达到的收益水平,
为选择强度,其可放大或缩小
对策略更新概率的影响。本文取
为个体i所在群体的收益的平均值。
3.4. 网络演化博弈算法
1) 构建修改后的随机连接网络;2) 设定初始策略;3) 博弈并得到收益;4) 按照收益,对每一个个体进行依概率策略更新;5) 重复3)~4),并计算双方合作密度,直至博弈T次;6) 计算最终平衡状态时的双方合作密度。
4. 网络演化仿真及分析
4.1. 参数设置
在博弈时刻t,数据拥有方选择“积极共享策略”的个体数占整个数据拥有方群体的比例
称为拥有方合作密度;数据使用方选择“具有数权意识策略”的个体数占整个数据使用方群体的比例
称为使用方合作密度。
在初始时刻
,构建复杂网络,其中有
,
,
。在初始时刻,网络中的数据拥有方随机选择策略,数据使用方随机选择策略。
在仿真过程中,重复博弈
,达到平衡状态时,拥有方合作密度为
,使用方合作密度为
,复杂网络演化博弈的稳定状态为
。仿真的结果是同等条件下50次重复实验的平均值。在策略更新中,取
固定不变。基于MATLAB研究各个收益参数对网络上合作行为的影响。
4.2. 仿真结果分析
4.2.1. 政府部门的监管力度对合作密度的演变影响
为了探讨政府部门的监管力度Q对交易双方合作密度的演变影响,设置固定参数
,
,
,
,
,
,
,
,
,
,监管力度Q的取值为
,仿真结果如图2所示。
Figure 2. The impact of different Q on cooperation density
and
图2. 不同Q对合作密度
和
的影响
由图2可知,随着Q的增加,无论是拥有方合作密度
,还是使用方合作密度
都呈现上升趋势。这是因为对于数据拥有方和使用方,如果双方之间的博弈处于政府监督下,双方选择违规行为,此时双方都会被政府收取相应的行政处罚,降低自身的收益。所以当政府的监督力度Q增加时,双方为了追求更高的收益,都会偏向于选择合作,从而增加拥有方合作密度
和使用方合作密度
。
4.2.2. 侵权处罚和反垄断处罚对合作密度的演变影响
为了更好地探讨侵权处罚F1和反垄断处罚F2对交易双方合作密度的影响,令
,F1的取值为
,F2的取值为
,仿真结果如图3所示。
Figure 3. The impact of F1 and F2 on cooperation density
图3. F1与F2对合作密度
的影响
由图3可以发现,对于任意大小的F2,侵权处罚F1的增加,都会使得拥有方合作密度
降低,而使用方合作密度
却会增加。如果增加反垄断处罚F2,则
和
的值均会呈现上升趋势。
对于处于政府监督下的双方,增加侵权处罚F1,会减少使用方选择“不具有数权意识策略”时的收益
,使用方更加倾向于选择“具有数权意识策略”,此时拥有方选择“消极共享策略”,可以额外获得垄断收益ΔR。而增加反垄断处罚F2,拥有方选择“消极共享策略”时,会被政府收取更多的反垄断处罚,从而减少拥有方选择“消极共享策略”时的收益。而更多拥有方选择“积极共享策略”的情况下,此时使用者选择“具有数权意识策略”,可以避免因侵权而造成的赔偿和处罚,从而增加使用方合作密度
。
4.2.3. 合理收费和垄断收益对合作密度的演变影响
为了分析合理收费R和垄断收益ΔR对合作密度的演变影响,令R和ΔR的取值为
,并绘制合作密度折线图。
由图4可知,随着R的增加,拥有方合作密度
呈现上升趋势,而使用方合作密度
呈现下降趋势。对于数据拥有方而言,收取的合理数据使用费R是拥有方收益的主要来源,所以,增加R会使得选择任意策略的拥有方均获得更高的收益。然而在不处于政府监督下时,增加R会降低选择“具有数权意识策略”的使用方收益
,所以使用方会更加偏向于选择“不具有数权意识策略”。如果拥有方选择“积极共享策略”,会额外获得使用方的侵权赔偿H,使自身收益增加,所以拥有方更加倾向于选择“积极共享策略”。
Figure 4. The impact of R and ΔR on cooperation density
图4. R与ΔR对合作密度
的影响
观察到图4中,拥有方合作密度
和使用方合作密度
均随着垄断收益ΔR的增加而降低。若拥有方选择“消极共享策略”,其可以获得额外的垄断收益ΔR,当垄断收益ΔR增加后,会增大选择“消极共享策略”的拥有方收益。特别是当合理收益较小时,垄断收益的增加会对合作密度造成更大的影响。而较大的合理收益,会对垄断收益有着更大的“抵抗力”,合作密度降低的幅度会更小。并且拥有方增加垄断收益ΔR,会降低选择“具有数权意识策略”的使用方收益
,从而降低使用方合作密度
。
4.2.4. 市场收入和侵权赔偿对合作密度的演变影响
为了探讨市场收入M和侵权赔偿H对交易双方合作密度的演变影响,令M的取值为
,H的取值为
,仿真结果如图5所示。
由图5可知,仅仅增加使用方的市场收入M,无法对拥有方合作密度
和使用方合作密度
造成太大变化。这是因为无论使用方选择哪种策略,使用方收益中都包含M,所以M的大小无法动摇使用方的策略选择倾向。且M无法改变拥有方的收益,就无法影响拥有方的策略选择。
在同一市场收入M下,增加侵权赔偿H后,拥有方合作密度
降低,使用方合作密度
增加。对于使用方选择“不具有数权意识策略”时,在侵权赔偿H增加之后,会额外向拥有方支付侵权赔偿H,降低本身的收益。对于不处于政府监督下的双方,由于在侵权赔偿H增加之后,使用方有更大概率选择“具有数权意识策略”,此时,拥有方选择“消极共享策略”能够获得更高的收益
,所以拥有方合作密度
的值会降低。
4.2.5. 起诉胜诉概率和胜诉赔偿对合作密度的演变影响
对于起诉侵权和起诉反垄断而言,胜诉概率和胜诉赔偿对合作密度具有相同的影响,因此只探讨起诉侵权胜诉赔偿I1和起诉反垄断胜诉赔偿I2。令侵权胜诉赔偿I1的取值为
,反垄断胜诉赔偿I2的取值为
,仿真结果如图6所示。
Figure 5. The impact of M and H on cooperation density
图5. M与H对合作密度
的影响
Figure 6. The impact of I1 and I2 on cooperation density
图6. I1与I2对合作密度
的影响
观察图6可以发现,在相同的I2下,
的值随着I1的增加而降低,
的值却随着I1的增加而增加。如果只是增加I2的值,拥有方合作密度
会缓慢上升,而使用方合作密度
的变化非常小,增加或者减少的幅度很低,没有明显的变换趋势。在实际情况中,只有拥有方和使用方之间的博弈不处于政府监督下,且使用方选择“不具有数权意识策略”,I1和I2的变化才能影响双方收益,所以改变侵权胜诉赔偿I1和反垄断胜诉赔偿I2,对整体收益的影响很小。
若交易双方不处于政府监督下,增加侵权胜诉赔偿I1,对于选择了“不具有数权意识策略”的使用方而言,其损失的收益增加,导致整体收益下降,使得使用方更加倾向于选择“具有数权意识策略”。虽然拥有方无论选择什么策略都有可能获得侵权胜诉赔偿I1,但此时要求博弈对象,即使用方选择“不具有数权意识策略”。但在增加侵权胜诉赔偿I1后,由于使用方选择“具有数权意识策略”的概率增加,所以拥有方选择“消极共享策略”时,更容易获得更高的收益
,从而降低拥有方合作密度
。
5. 研究结论及政策建议
5.1. 研究结论
本文在数字经济快速发展的大背景下,通过对数据产权制度的深入研究,在政府相关部门的监督下,研究数据拥有方群体和使用方群体动态演化规律,从策略演化揭示数据共享、流通、使用的重要影响因素。
监管力度和反垄断处罚的增加能够促进交易双方合作行为的产生;垄断收益却会抑制交易双方的合作行为;侵权处罚、侵权赔偿以及侵权胜诉概率和侵权胜诉赔偿的增加,会促进使用方的合作行为,却会抑制拥有方的合作行为;而合理收费的增加虽然会增加拥有方合作密度,但是会降低使用方合作密度;起诉垄断胜诉概率和起诉垄断胜诉赔偿的增加能促进拥有方合作行为的演化,但对使用方的合作影响较小;使用方的市场收入对数据交易双方的合作行为基本没有影响。
5.2. 政策建议
在数字经济背景下,数据交易的合法性、公平性和透明性至关重要,政府在其中扮演着加强监管和实施行政处罚及赔偿的角色。为了确保交易的合规性,政府需提升监督力度,要求数据交易双方进行申报审批,并建立登记备案系统,以监控和纠正违规行为。对于违法行为,政府采取罚款、业务限制等行政处罚措施,并通过公开曝光违规信息来加大打击力度。此外,政府需制定法律法规,明确侵权责任,确保数据拥有方在权益受损时可依法获得赔偿,赔偿内容可包括直接、间接损失及惩罚性赔偿,赔偿数额根据侵权行为严重性和损失评估确定。
为了防止数据垄断,确保交易公平性,数据拥有方应向使用方收取合理的数据使用费,同时采取措施降低数据垄断收益。这包括鼓励数据共享开放,增加数据来源多样性,促进数据广泛流通使用。政府可通过政策激励减少数据独占性,引入竞争机制,降低数据垄断带来的市场限制,提高数据使用方选择权,推动数据交易的可持续发展。
构建适当的仲裁和诉讼程序对于解决数据交易中的争议同样重要。政府可以确立高效、公正的仲裁和诉讼程序,保障数据使用方和数据拥有方的合法权益。通过建立专门的仲裁机构或指定专业机构处理数据交易纠纷,提供独立、中立的仲裁程序,确保双方权益得到充分保护。同时,确立适当的诉讼程序,为数据使用方和数据拥有方提供诉讼救济途径,确保诉讼过程公正、透明,双方享有平等的权利和机会。这些措施有助于提升数据交易市场的合规性,保护数据所有者权益,促进数据经济的公平竞争和创新,推动其健康发展。
基金项目
国家自然科学基金项目(12061020);贵州省科技厅科学基金(黔科合基础[2019]1123号;黔科合-ZK[2021]一般331);贵州省教育厅科学基金(黔科合KY字[2021]088号,黔科合KY字[2022]301);贵州省师范学院博士基金(No. 2021BS005)。