1. 引言
高校机构知识库(Institutional Repository, IR)是高校为保存教学和科研活动中产生的研究成果而建立的数字资源库，它是实现高校学术资源和科研成果开放获取的重要平台，能够推动科研成果的自由传播，促进学术交流，提升高校的学术影响力[1]。经过几十年的发展，很多国内外高校已经在知识库建设中取得了一定的成果，国外研究多采取理论与实践相结合的研究方法，从实际的机构库建设项目出发，在机构知识库的构建原则、建设工具、资源组织、政策制度、用户行为、效果评价等方面展开分析[2]；国内对于机构知识库的研究则从最初的以“保存为主”转向以“使用为主”，这种理念的转变也为机构知识库的发展带来了新的发展契机[3]。
2. 数据来源和研究方法
本研究以中国知网CNKI平台收录的北大核心、CSSCI、CSCD文献作为中文数据源，以“高校or大学”“机构知识库”作为检索词进行检索，检索截止时间为2024年8月31日，剔除无效文献后共筛选出586篇相关文献；以Web of Science核心合集数据库收录的文献为英文数据源，以“university or college”“institutional repositor*”为检索词进行检索，共得到481篇相关文献。
本研究采用文献计量法对相关文献进行分析：首先对国内外高校机构知识库相关文献进行检索、筛选，进行发文量分布、高被引论文分析；然后利用CiteSpace软件进行可视化分析，生成关键词聚类、研究主题聚类图谱、关键词突发及研究时序图谱；最后根据可视化分析结果，梳理全球高校机构知识库相关的研究热点、研究主题、发展演进情况。
3. 全球高校机构知识库研究现状可视化计量分析
3.1. 发文量年度分布
发文量能够直观反映出研究领域的成果产出情况及发展趋势，国内外高校机构知识库研究领域发文量年度分布情况如图1所示。
由图1可以看出，国内外高校关于机构知识库的研究主要经历3个阶段。
第一阶段：探索期。国内(2005~2006年)、国外(2004~2008年)机构知识库相关研究发文较少，仅有少数的机构、学者关注机构知识库的建设。
第二阶段：发展期。国内(2007~2015年)机构知识库相关发文量极速增长(2012年除外)，2015年达到峰值58篇；国外(2009~2019年)在2009~2018年间发文量相对稳定，2019年则出现井喷式增长，达到32篇，可见高校机构知识库相关领域研究日益受到机构、学者的关注，逐渐成为学科的研究热点。
第三阶段：稳定及回落期。国内(2016~2024年)发文量逐渐回落，但伴随党的二十大报告的总体部署以及将高校机构知识库嵌入科研信息管理过程等相关政策的出台，对高校机构知识库的建设也提出了更高的要求，高校机构知识库相关研究也会继续受到关注。国外(2020~2024年)虽然研究侧重点发生转移，但发文量基本保持稳定。
Figure 1. Annual distribution of publications about institutional repository in universities at home and abroad
图1. 国内外高校机构知识库研究领域发文量年度分布
3.2. 高被引论文
国内外高校机构知识库研究领域的高被引论文Top10如表1所示，由表1可见，国外的高被引论文研究内容主要集中在以下三个方面：(1) 在当今网络技术、学术交流和国家政策的发展下，机构知识库作为新的立足点，成为高校图书馆升级服务、转变职能的新方法，相关文献研究了机构知识库的建设方法及角色定位；(2) 机构知识库作为一种新型的开放资源存取平台，学者参与建设的动机、障碍以及解决方式；(3) 全球机构知识库的建设现状，以及机构知识库内容的索引问题等。
国内的高被引论文主要是综述类文章，研究内容主要涉及以下两个方面：(1) 以开放获取为依托，总结了国内外机构知识库的建设途径及方法；(2) 分析了国内高校图书馆机构知识库的建设方法机制、技术指标、存在的问题及解决办法等。
3.3. 研究热点分析
3.3.1. 国外高校机构知识库研究热点
国外高校机构知识库研究文献中频次15以上的关键词见表2，根据关键词频次及中心性综合分析，国外的主要研究热点包括以下几方面：
(1) 高校机构知识库作为开放获取平台的建设研究：相关文献重点研究了各高校开放获取的现状、政策、存在的问题以及有效的解决方法等，同时针对学者对于机构知识库的认知度、自我存档意识进行了研究[4] [5]。
(2) 高校图书馆在机构知识库建设中的职能研究：图书馆作为高校机构知识库的建设主体，重点研究了高校图书馆发展机构知识库元数据的创建、建设的现状、面临的挑战，以及图书馆员在机构知识库变革中的角色转变等[6] [7]。
(3) 机构知识库建设带来的影响研究：研究者分别从机构知识库开放获取与论文科学影响力之间的关系、机构知识库收录研究成果类型的影响、机构知识库在以社区为基础进行研究的传播和影响中的作用等角度开展的了研究[8]。
Table 1. Highly cited papers Top 10 about institutional repository in universities at home and abroad
表1. 国内外高校机构知识库研究领域的高被引论文Top 10
标题 |
作者 |
来源出版物 |
被引频次 |
国外论文 |
Bibliometrics and Research Data
Management Services: Emerging Trends in Library Support for Research |
Corrall, S; Kennan, MA; Afzal, W |
LIBRARY TRENDS |
124 |
Institutional Repositories, Open Access, and Scholarly Communication: A Study of Conflicting Paradigms |
Cullen, R; Chawner, B |
JOURNAL OF ACADEMIC
LIBRARIANSHIP |
75 |
Faculty Self-Archiving: Motivations and Barriers |
Kim, J |
JOURNAL OF THE
AMERICAN SOCIETY FOR INFORMATION
SCIENCE AND
TECHNOLOGY |
66 |
Invisible institutional repositories:
addressing the low indexing ratios
of IRs in Google |
Arlitsch, K; O'Brien, PS |
LIBRARY HI TECH |
60 |
Who support open access publishing? Gender, discipline, seniority and other factors associated with academics’
OA practice |
Zhu, YM |
SCIENTOMETRICS |
59 |
Institutional repositories versus
ResearchGate: The depositing habits
of Spanish researchers |
Borrego, A |
LEARNED PUBLISHING |
50 |
Motivations of Faculty Self-archiving
in Institutional Repositories |
Kim, J |
JOURNAL OF ACADEMIC
LIBRARIANSHIP |
49 |
Information-seeking behavior of basic science researchers: implications for
library services |
Haines, LL; Light, J;
O’Malley, D; Delwiche, FA |
JOURNAL OF THE
MEDICAL LIBRARY
ASSOCIATION |
45 |
Global visibility of Asian universities’ Open Access institutional repositories |
Abrizah, A; Noorhidawati, A; Kiran, K |
MALAYSIAN JOURNAL OF LIBRARY &
INFORMATION SCIENCE |
42 |
Practices of research data curation in
institutional repositories: A qualitative view from repository staff |
Lee, DJ; Stvilia, B |
PLOS ONE |
41 |
国内论文 |
高校图书馆数据治理及其框架 |
包冬梅；范颖捷；李鸣 |
图书情报工作 |
234 |
Altmetrics指标在机构知识库中的应用研究 |
邱均平；张心源；董克 |
图书情报工作 |
144 |
CALIS机构知识库：建设与推广、
反思与展望 |
聂华；韦成府；崔海媛 |
中国图书馆学报 |
138 |
机构知识库的发展研究 |
柯平；王颖洁 |
图书馆论坛 |
119 |
|
机构知识库：数字图书馆发展的
新领域 |
赵继海 |
中国图书馆学报 |
85 |
国外数据管护(Data Curation)研究
与实践进展 |
王芳；慎金花 |
中国图书馆学报 |
79 |
国内外高校科学数据管理和机制
建设研究 |
谢春枝；燕今伟 |
图书情报工作 |
65 |
高校图书馆面向一流学科建设的
资源保障策略与服务模式探索 |
李燕；魏群义；孙锐；
王英 |
图书馆建设 |
61 |
国内外开放获取的新发展 |
初景利；李麟 |
图书馆论坛 |
61 |
机构知识库：开放获取的有效实
现形式 |
李枫林；赵雪芹；胡吉明 |
情报杂志 |
60 |
Table 2. Keywords above 15 about institutional repository in universities abroad
表2. 国外高校机构知识库研究文献中频次15以上的关键词
关键词 |
频次 |
中心性 |
institutional repositories |
138 |
0.30 |
open access |
126 |
0.27 |
institutional repository |
106 |
0.35 |
University |
37 |
0.13 |
scholarly communication |
35 |
0.10 |
academic libraries |
32 |
0.10 |
university libraries |
25 |
0.08 |
digital libraries |
22 |
0.04 |
open science |
18 |
0.03 |
Library |
17 |
0.08 |
Impact |
15 |
0.03 |
3.3.2. 国内高校机构知识库研究热点
国内高校机构知识库研究文献中频次10以上的关键词见表3，根据关键词频次及中心性综合分析，国内的主要研究热点包括以下几方面：
(1) 机构知识库的开放获取模式研究：高校机构知识库作为重要的开放获取平台，围绕平台的服务内容、服务模式、用户意愿及存在的问题等进行了研究[9]。
(2) 机构知识库的服务功能研究：以开放获取为依托，文章针对机构知识库在出版服务、学术交流共享、资源成果建设、信息服务模式，以及数据管理尤其是科学数据全流程管理中的应用进行了研究[10]。
(3) 国外高校机构知识库建设的借鉴研究：美国、日本机构知识库的建设数量、建设效果排在世界前列，因此其建设方法、路径、模式成为我国学者的研究热点以及未来借鉴的方向[11]。
Table 3. Keywords above 10 about institutional repository in universities at home
表3. 国内高校机构知识库研究文献中频次10以上的关键词
关键词 |
频次 |
中心性 |
开放获取 |
85 |
0.37 |
开放存取 |
62 |
0.34 |
图书馆 |
27 |
0.14 |
高校 |
26 |
0.10 |
机构库 |
15 |
0.05 |
日本 |
14 |
0.04 |
出版服务 |
14 |
0.02 |
美国 |
13 |
0.05 |
数字出版 |
13 |
0.02 |
学术交流 |
12 |
0.03 |
资源建设 |
11 |
0.03 |
数据管理 |
11 |
0.06 |
信息服务 |
10 |
0.07 |
3.4. 研究主题聚类分析
利用Citespace软件对样本文献的关键词进行研究主题聚类，从而分析国内外高校机构知识库的研究主题。
3.4.1. 国外高校机构知识库研究主题聚类分析
国外高校机构知识库研究主题共分为9个聚类(表4)。聚类#1 institutional repositories、聚类#3 university libraries、聚类#5 institutional repository重点研究了机构知识库建设的方法和政策、高校图书馆在机构知识库建设中的主体作用和人员角色[12]。聚类#0 electronic theses and dissertations、聚类#2 data management、聚类#4 citation analysis、聚类#6 article depositing分别从机构知识库成果储存、成果管理、成果利用角度进行了研究，机构知识库资源构建及有效利用是其建设的主体，因此也成为重得多研究者的研究热点，为后续机构知识库的建设方法、建设路径研究奠定了基础[13]。聚类#7 academic cyber-plagiarism、聚类#8 adjustment factors聚焦的是机构知识库开放获取带来的学术抄袭及影响等问题，开放获取的普及，在提升文章的影响力、获取文章的便利性等方面确实发挥了重要的作用，但同时学术抄袭等学术不端行为也随之而来，相关学者在如何规避学术不端、保护知识产权、调整机构知识库开放模式等方面展开了研究[14]。
Table 4. Research topic clustering about institutional repository in universities abroad
表4. 国外高校机构知识库研究主题聚类
聚类编号 |
聚类名称 |
主要关键词 |
#0 |
electronic theses and dissertations |
definitions; music-related etds; economic variables;
institutional repository policies; electronic media |
#1 |
institutional repositories |
objects; regression analysis; educational marketing;
ir collection development; educational practice |
#2 |
data management |
research life cycle; data management plan; green oa;
marc21; ndltd |
#3 |
university libraries |
seci model; access skill; responsibility; theory of reasoned
action (tra); diffusion of innovations theory |
#4 |
citation analysis |
fire literature; digital storage; science; dissertations;
citations |
#5 |
institutional repository |
digital scholarship; civets; role; brain drain; university
of the state of bahia |
#6 |
article depositing |
digital humanities; open access institutional repository;
e-visibility; research universities |
#7 |
academic cyber-plagiarism |
institutional repositories; open access; academic
cyber-plagiarism; nurses use; initial teacher training |
#8 |
adjustment factors |
institutional repositories; open access; institutional
repository; adjustment factors; lecturers |
3.4.2. 国内高校机构知识库研究主题聚类分析
国内高校机构知识库研究主题共分为9个聚类(表5)。聚类#0开放获取、聚类#1开放存取和聚类#8开放出版从开放科学的角度，分析了当代学者对于个人成果的公众获取态度，根据2002年《布达佩斯开放获取计划》的定义，开放获取是指作者直接在互联网公开发表自己的科学成果，允许社会公众自由获取、复制、传播或其他任何合法目的的利用，但不得侵犯作者保留的权利。通过开放获取，学者的成果发表后可以免费供所有人阅读和下载，文章的引用率和影响力更高，从而带来更多的学术交流和知识共享，而机构知识库作为主要的开放获取平台因此也受到了广泛的关注。聚类#2高校和聚类#3图书馆是机构知识库的建设主体，高校图书馆凭借丰富的人力优势、技术优势和专业优势，成为了机构知识库建设的主力军，同时通过机构知识库建设，能够拓展图书馆数据管理范围，深度参与各类学术研究数据的管理，而且能够促进图书馆服务模式的创新，为图书馆开展学科化信息服务提供了重要渠道[15]。聚类#4数据管理、聚类#5信息服务和聚类#7图书馆学围绕机构知识库提供服务的模式和内容进行了研究，传统机构知识库仅作为机构数据的仓储中心，在日渐复杂的科研活动中发展逐渐受限，2021年我国教育部发布的《高等学校数字校园建设规范(试行)》，鼓励高校将机构知识库建设与科研资源管理相结合，为机构知识库的转型指明了方向，机构知识库建设应该与科研资源管理相结合，对科学数据进行采集、汇交、保存、管理、共享，从而服务于科研活动全流程[16]。聚类#6日本紧密围绕日本机构知识库建设的实践进行了研究，日本机构知识库从2004年起构建，一直推行强制性的开放获取政策，经过20年的发展已取得了显著成效，居世界前列，这与国家开放政策的扶持、高校政策的推进以及科研工作者的共享理念是密不可分的，因此日本高校的建设经验值得国内学者参考借鉴[17]。
Table 5. Research topic clustering about institutional repository in universities at home
表5. 国内高校机构知识库研究主题聚类
聚类编号 |
聚类名称 |
主要关键词 |
#0 |
开放获取 |
开放获取、学位论文、开放科学、开放存取、著作权 |
#1 |
开放存取 |
开放存取、知识库、开放获取、共词分析、内容收集 |
#2 |
高校 |
高校、机构库、台湾、科研机构、问卷调查 |
#3 |
图书馆 |
图书馆、出版服务、学术图书馆、数字出版、学术出版 |
#4 |
数据管理 |
数据管理、数据共享、科研支持、科研数据、科学数据 |
#5 |
信息服务 |
信息服务、美国、学科服务、知识服务、英国 |
#6 |
日本 |
日本、学术交流、内容建设、数字资源、存档 |
#7 |
图书馆学 |
图书馆学、认领模式、学术研究、信息计量、学术进展 |
#8 |
开放出版 |
开放出版、自存储、金色oa、oa政策、绿色oa |
3.5. 研究发展演进
利用Citespace软件，对样本文献的关键词按照年份进行Timeline视图可视化分析，并针对研究关键词进行突现分析，从而探究国内外高校机构知识库的研究发展演进，了解领域研究的发展动向，更好地把握研究方向。
3.5.1. 国外高校机构知识库研究发展演进情况
国外高校2010~2024年期间的关键词突发情况、Timeline视图见图2，图3，近三年突现值明显的关键词主要是“management”“adoption”“controlledvocabularies”“openaccessrepository”“studentsictskills”“technologyresearchoutput”。早期的机构知识库研究中，国外学术界主要聚焦于机构知识库的基本功能实现路径，数字图书馆及馆员队伍建设，文献特别是学位论文、灰色文献等特殊文献的收集与管理等方面，通过相关研究逐步完善了机构知识库的建设路径及方法，提升了学者对于机构知识库的认可及接纳程度。在此基础上，近年来机构知识库研究逐渐向开放、应用方向展开，一方面是建设开放范围更广、收录内容更加丰富的开放获取仓储平台，表6统计了部分iSchools高校机构知识库的开放及内容情况，由表可见机构知识库的开放程度更高、内容更加丰富，不仅局限于论文、著作等传统的成果，还包括整个教学科研过程中的所有产出；另一方面是基于机构知识库建设的应用研究，如提升学生对信息技术的理解和运用能力、科研产出的有效管理等，说明研究继续拓展、深化，展现了机构知识库研究的旺盛生命力，也提示了研究还存在继续挖掘研究的空间。
Table 6. Openness and content construction of institutional repository in iSchools universities
表6. 部分iSchools高校机构知识库的开放及内容建设情况
高校 |
是否开放访问 |
机构知识库成果类型 |
康奈尔大学 |
是 |
学术文件、行政档案、论文、传记、图书及章节、劳动合同、
学位论文、图像、法律文件、新闻稿、期刊、演示等36种成果类型 |
卡内基梅隆大学 |
是 |
论文、书籍、照片、出版物和视听材料26个专辑 |
德雷塞尔大学 |
是 |
期刊文章、图书章节、会议论文、学位论文、评论、图书、
会议演示文稿、预印本、杂志文章、摘要、百科全书条目、
技术文件、通讯、社论、学术会议海报、数据集、海报、网页、
专利、研究报告、诗集、电影、音乐作品、戏剧等35种成果类型 |
佛罗里达州立大学 |
是 |
学位论文、照片集、数字化论文、本科生荣誉论文、通信和文件、历史报纸、设施、实验室等29个合集 |
印第安纳大学伯明顿分校 |
|
图书、期刊、微格式、音频视频、乐谱、地理信息系统、手稿
等10个合集 |
罗切斯特理工学院 |
是 |
学术事务、招生管理和职业服务、学生事务、财务和行政、
学院的会议记录和公告出版物、学校管理、图书馆、
艺术与文学期刊、新闻等11个合集 |
田纳西大学诺克斯维尔分校 |
是 |
技术报告、数据集、论文和学位论文、会议论文和演示、
书籍章节、创意作品、开放获取VOL期刊等15个合集 |
华盛顿大学 |
是 |
学位论文、教职工数据及论文、学生研究论文、图书馆社区、
出版社等6个合集 |
Figure 2. Keyword burst about institutional repository in universities abroad
图2. 国外高校机构知识库研究关键词突发情况
Figure 3. Timeline about institutional repository in universities abroad
图3. 国外高校机构知识库研究Timeline视图
3.5.2. 国内高校机构知识库研究发展演进情况
国内高校2006~2024年期间的关键词突发情况见图4，图5，近三年突现值明显的关键词主要是“出版服务”“用户需求”“共建共享”“开放存取”“科学数据”，基于机构知识库的数字出版服务创新、以用户需求为基础的服务创新、机构知识库内容的共享及开放获取成为近年的研究热点。
Figure 4. Keyword burst about institutional repository in universities at home
图4. 国内高校机构知识库研究关键词突发情况
Figure 5. Timeline about institutional repository in universities at home
图5. 国内高校机构知识库研究Timeline视图
早期的机构知识库研究中，国内学术界主要侧重于三个方面，一是高校机构知识库的建设研究，包括机构知识库的内容构建、管理模式、文献建设、队伍建设等，构建了国内高校的机构知识库建设体系[18]-[20]；二是机构在知识库的知识产权问题研究，因机构知识库的开放获取特色功能，知识产权问题贯穿资源获取、利用等各个环节，如何保护作者的权益、规避版权问题成为学者的研究热点[21] [22]；三是机构知识库的开放获取研究，机构知识库作为开放获取的重要途径一直贯穿机构知识库研究的始终，国内机构知识库目前在收录成果的数量和内容上已初具规模，在促进学术成果的开放获取中发挥了积极作用，但是由于科研人员和学术界对机构知识库的认可程度等使得机构知识库未能充分融入科研学术全过程和体系中，机构知识库的开放获取仍然面临着一定的挑战[23]。
4. 研究结论与启示
4.1. 国外高校机构知识库研究特点
(1) 重视理论研究与实际应用相结合。国外的众多研究均从理论研究入手，在实际应用过程中逐渐发现问题并解决问题，提出针对性、建设性的建议，并将其付诸于实践。
(2) 主观性更强。国外的研究注重用户的体验与反馈，并从中总结经验，为未来机构知识库的建设和发展提供参考。
(3) 注重创新方法和技术的应用。因国外人工智能、区块链等新兴技术的起源较早，其在机构知识库建设中的应用更加广泛，也为机构知识库的发展提供了更大的可能性。
4.2. 国内高校机构知识库研究特点
(1) 重视理论研究。众多学者针对机构知识库建设的方法和路径等进行了多角度的研究，研究的理论性更强。
(2) 重视机构知识库建设与相关政策相结合。由于政策、规范等影响，国内部分学者进行了科研数据管理与机构知识库建设的融合、机构知识库在科研全流程管理中的应用等相关研究，促进了机构知识库建设的进一步发展。
4.3. 国内高校机构知识库建设启示
(1) 探索服务新模式。机构知识库建设应打破传统重存储轻应用的壁垒，充分发挥其成果数据的关联与共享特色，加强其在科学数据全过程管理、学科建设、人才引进及培养、绩效评估等工作中的应用，提高机构知识库的影响力。
(2) 注重用户反馈，完善服务体系。部分用户因缺乏对机构知识库的了解，不清楚其深层次的服务内容，因此参与度不高。后续机构知识库建设过程中，应注重收集用户的反馈，通过完善服务体系，逐步提升用户的认可度，推动机构知识库的可持续发展。
(3) 加强新兴技术的应用与实践。人工智能、大数据平台、智慧网络等新兴技术的发展为机构知识库建设提供了强大的技术支持，研究人员应在保证安全性的前提下，拓展新兴技术的应用与实践，实现机构知识库建设的智能化、数字化。
基金项目
2024年度CALIS农学中心研究项目“基于机构知识库的高校科学数据管理平台建设方法研究”(2024074)。